Общая характеристика паевого инвестиционного фонда
Признаки: 1) активы, принадлежащие инвесторам на праве общей 2) не является юридическим лицом. Деятельность регулируется: 1) Законом «Об институтах совместного инвестирования...»; 2) регламентом.
Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг. Они действуют в соответствии с Положением о саморегулируемой организации рынка ценных бумаг, утвержденным приказом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.12.96 г. № 329 (далее — Положение). Это Положение определяет порядок регистрации и аннулирования, а также осуществления деятельности само регулируемых организаций рынка ценных бумаг и порядок осуществления государственного регулирования и контроля за их деятельностью. Саморегулируемая организация— это бесприбыльная организация с правами юридического лица, которая осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Украины и Положением, имеет самостоятельный баланс, счета в учреждениях банков, печать, штампы и бланки со своим наименованием. Само регулируемая организация создается в организационно-правовых формах, предусмотренных законодательством, действует на основании устава, учредительного договора (если это предусмотрено для избранной организационно-правовой формы), а также правил этой организации. Статус саморегулируемой организации могут получить: а) общественные организации физических лиц — профессио б) объединения юридических лиц — профессиональных уча Статус саморегулируемой организации предоставляется Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку тем организациям или объединениям, количество участников которых составляет не меньше чем 25 % от общего количества лиц, осуществляющих конкретный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основе разрешений (лицензий), выданных Государственной комиссией. Цельюсоздания и деятельности саморегулируемой организации является: обеспечение высокого профессионального уровня деятельности участников рынка ценных бумаг; представительство участников само регулируемой организации и защита их профессиональных интересов; профессиональная подготовка и повышение квалификации специалистов — участников саморегулируемой организации, уполномоченных осуществлять операции с ценными бумагами; информирование своих участников относительно законодательства о ценных бумагах и обо всех изменениях, которые вносятся в него; разработка и контроль за соблюдением норм и правил поведения, регламентов, правил осуществления операций с ценными бу- магами, требований относительно профессиональной квалификации специалистов — участников саморегулируемой организации, уполномоченных осуществлять операции с ценными бумагами, и иных документов, предусмотренных законодательством; внедрение эффективных механизмов разрешения споров между участниками саморегулируемой организации с их клиентами; разработка и внедрение средств защиты клиентов участников само регулируемой организации и других инвесторов, а также соблюдение этических норм и правил поведения участников саморегулируемой организации в их взаимоотношениях с клиентами. Саморегулируемая организация может обладать существенными полномочиями в регулировании рынка ценных бумаг. Согласно Положению само регулируемая организация на основе своих учредительных документов и правил, а также делегированных Государственной комиссией в соответствии со ст. 17 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» полномочий имеет право: а) проверять деятельность своих участников в порядке, утвер б) контролировать соблюдение своими участниками законода в) представлять интересы своих участников в Государствен г) собирать, обобщать и аналитически обрабатывать статисти д) разрабатывать и внедрять в соответствии с законодатель е) в соответствии с квалификационными требованиями Госу е) предоставлять разрешения (свидетельства) лицам, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке. Государственная комиссия может устанавливать иные требования и делегировать иные полномочия саморегулируемой организации, которые не противоречат действующему законодательству. Наряду с существенными правомочиями Положение предусматривает некоторые запреты в деятельности само регулируемой организации. Она не имеет права: ограничивать возможности своих участников относительно предоставления услуг на рынке ценных бумаг; создавать неравные условия для вступления в организацию любого лица или деятельности любого из участников; координировать деятельность своих участников любым способом, который нарушает антимонопольное законодательство; осуществлять деятельность, не связанную с целью создания саморегулируемой организации, определенной учредительными документами и этим Положением. Профессиональные участники рынка ценных бумаг объединяются в саморегулируемые организации по видам профессиональной деятельности. Каждый участник рынка ценных бумаг может входить в состав нескольких саморегулируемых организаций в соответствии с функциями, которые он исполняет в соответствии с разрешением, или быть участником одной саморегулируемой организации в случае, если ее правила касаются всех функций (видов деятельности), которые он может исполнять в соответствии с разрешением.
Популярное: Генезис конфликтологии как науки в древней Греции: Для уяснения предыстории конфликтологии существенное значение имеет обращение к античной... Как распознать напряжение: Говоря о мышечном напряжении, мы в первую очередь имеем в виду мускулы, прикрепленные к костям ... Личность ребенка как объект и субъект в образовательной технологии: В настоящее время в России идет становление новой системы образования, ориентированного на вхождение... Почему стероиды повышают давление?: Основных причин три... ©2015-2024 megaobuchalka.ru Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. (419)
|
Почему 1285321 студент выбрали МегаОбучалку... Система поиска информации Мобильная версия сайта Удобная навигация Нет шокирующей рекламы |