Подраздел настоящего стандарта
| Проверить
| Отвечает требованиям
| Требует улучшения
| Нет
| Ожидается
| Не применимо
|
4.1
| Выявила и документировала ли организация внутренние и внешние факторы, влияющие на СМЗ, включая основных партнеров организации, которые заинтересованы в целях управления записями?
| | | | | |
4.2
| Определены ли в документации СМЗ следующие основные требования:
- законодательные;
- нормативные;
- бизнес-требования, которым должна отвечать СМЗ?
| | | | | |
4.3
| Определила и документировала ли организация область применения и цели СМЗ?
| | | | | |
4.3
| Включает ли область применения определение:
- подразделений;
- функций;
- внешних организаций, предоставляющих услуги организации, к которой применима СМЗ?
| | | | | |
5.1
| Довело ли высшее руководство решение о создании СМЗ до работников организации?
| | | | | |
5.2
| Имеется ли у организации четкая политика ведения записей?
| | | | | |
5.2
| Принята и утверждена ли политика ведения записей высшим руководством?
| | | | | |
5.2
| Установлена ли ответственность за выполнение требований?
| | | | | |
5.3
| Назначен ли высшим руководством конкретный представитель руководства с четко определенной ролью, ответственностью и полномочиями в отношении СМЗ?
| | | | | |
6.1
| Идентифицировала и документировала ли организация все риски и возможности, учитываемые СМЗ?
| | | | | |
6.2
| Установила ли организация цели управления записями по своим основным рабочим процессам с учетом всех рисков и возможностей?
| | | | | |
6.2
| Являются ли цели, согласующиеся с политикой ведения записей, измеримыми и практически осуществимыми?
| | | | | |
6.2
| Соразмерны ли цели управления записями ресурсам организации?
| | | | | |
6.2
| Существует ли план реализации, определяющий:
- кто несет ответственность;
- что должно быть сделано;
- своевременность в отношении достижения целей управления записями?
| | | | | |
7.1
| Соизмеримы ли выделенные ресурсы полному внедрению СМЗ?
| | | | | |
7.2
| Наделены ли ответственностью за достижение целей управления записями компетентные специалисты на соответствующих уровнях по всей организации?
| | | | | |
7.3
| Разработаны ли программы подготовки кадров и образовательные программы в отношении целей управления записями и плана реализации?
| | | | | |
7.4
| Разработаны ли процедуры для внутреннего и внешнего обмена информацией относительно СМЗ?
| | | | | |
7.5
| Осуществляется ли должная идентификация, управление и ведение документации, требуемой для функционирования СМЗ, особенно процедур?
| | | | | |
8.1
| Планируются и реализуются ли процессы, необходимые для изучения рисков и возможностей?
| | | | | |
8.2
| Имеется ли документация по выбору процессов управления записями и средств управления, используемых для проектирования систем записей, применяемых в рамках СМЗ?
| | | | | |
8.3
| Имеется ли документация по применению систем записей и насколько они отвечают целям управления записями?
| | | | | |
9.1
| Регулярно ли обследуются заинтересованные стороны на предмет оценивания результативности СМЗ для удовлетворения их ожиданий?
| | | | | |
9.2
| Проводится ли аудит СМЗ через регулярные промежутки времени?
| | | | | |
9.3
| Осуществляется ли анализ со стороны руководства и оценивается ли эффективность функционирования СМЗ?
| | | | | |
10.1
| Существует ли процедура реагирования на несоответствия и их исправления, определяемая процессами мониторинга и аудита?
| | | | | |
10.2
| Разработала ли организация процедуры внесения исправлений, актуализации и улучшения СМЗ?
| | | | | |
[1]
| ISO 9001:2008
| Quality management systems - Requirements
|
[2]
| ISO 14001:2004
| Environmental management systems - Requirements with guidance for use
|
[3]
| ISO 15489-1
| Information and documentation - Records management - Part 1: General
|
[4]
| ISO/TR 15489-2
| Information and documentation - Records management - Part 2: Guidelines
|
[5]
| ISO 19011
| Guidelines for auditing management systems
|
[6]
| ISO/TR 26122
| Information and documentation - Work process analysis for records
|
[7]
| ISO/IEC 27001:2005
| Information technology - Security techniques - Information security management system - Requirements
|
[8]
| ISO Guide 72
| Guidelines for the justification and development of management system standards
|
[*] Таблицу соответствия национальных стандартов международным см. по ссылке. - Примечание изготовителя базы данных.